一. 風險評估
包含確定供應鏈中潛在道德風險的不同方法的范例，如SedexSAQ和風險評估工具。
采購公司往往會執(zhí)行一個流程來識別其供應鏈中的風險。這讓其能夠著眼于潛在風險的關鍵區(qū)域并相應地調整其審核資源。這可能也會影響其所需審核的類型。
供應商和用工場所的風險評估要考慮各種條件。這些條件包括：地理區(qū)域、用工場所功能、產品/服務類型、采購類型、雇傭方式（外來工、散工等等）以及分包等級和性質。同樣重要的可能有：供應商承諾的等級和/或之前審核的結果、非政府組織（NGO）進行的研究以及媒體提出的問題。
Sedex發(fā)展中有一個用工場所的在線自我評估問卷（SAQ），填好問卷后，A和AB級會員可使用Sedex風險評估工具，了解更高可能性的風險領域，提供盡職調查方法實現(xiàn)負責任的采購。
1.1 SEDEX自我評估問卷（SAQ）
用工場所填好Sedex自我評估問卷后，其客戶也能夠使用Sedex風險評估工具。通過對詳細情況進行檢查，供應商和客戶均可在審核開展之前確定需要進行處理的領域。
為了與最佳實踐指南一致，場所應完成自我評估調查問卷表（SAQ）并在客戶決定是否委托審核之前將其提供給客戶。包括場所情況信息的SAQ也應提供給審核公司，以便其對審核進行規(guī)劃，它也是審核員集中審核精力的有用工具。
通過和Sedex會員協(xié)商，根據(jù)以上目的所被創(chuàng)造出來的自我評估問卷（SAQ），會員們可以在Sedex平臺上使用此工具。Sedex SAQ包括4個關鍵模塊–勞工標準、衛(wèi)生安全、環(huán)境及商業(yè)道德。所有四個模塊都考慮了法律要求、國際標準和良好范例。
Sedex系統(tǒng)使用用工場所在SAQ內提供的信息，并將其錄入Sedex風險評估工具。通過整合內在風險和SAQ風險創(chuàng)建風險指標，為供應鏈中發(fā)生的某一問題的可能性評估提供支持。工具背后的情報由全球風險專家Maplecroft提供。如需了解關于風險評估工具和Maplecroft的更多信息，請登錄Sedex網站。給用工場所的備注：未完成的Sedex SAQ可能導致默認的高風險。
通過在審核之前完成SAQ，用工場所將會得知審核員在SMETA審核中將會涵蓋的問題的詳細信息。通過完成和檢查自己的SAQ，用工場所將能夠自我診斷問題區(qū)域并在審核之前糾正問題。
此外，填寫SAQ（包含場所情況信息）后，買方公司、供應商或代理人可以獲得關于用工場所的信息，包括如何管理社會合規(guī)、環(huán)境和管理標準和要求實施合規(guī)管理，并可以比照當?shù)?、國家和國際標準對其績效進行衡量。
要求用工場所在規(guī)定的時間量程內完成SAQ并提供支持性文件。采購公司使用該信息作為其風險評估的一部分。審核員使用該信息計劃其審核并集中精力于高風險區(qū)域。
1.2 預審場所概況
概括說明場所填寫場所概括和SAQ，并將其提供給審核員的重要性。Sedex SAQ包含審核員對審核進行收費、計劃和安排所必需的場所概況信息。因此用工場所有必要完成SAQ并在審核之前交給審核員。客戶（Sedex A或AB類會員）往往要求用工場所完成SAQ，他們應該傳達以下內容：
● ● 準確完成SAQ的重要性。
● ● 完成SAQ的時間表。
● ● 如何將SAQ交給審核員。
● ● 風險評估和SAQ如何符合審核過程。
如果用工場所沒有提交SAQ，審核員將需要通過其他方式獲得場所的概括信息，例如使用審核員編制的預審用工場所概況模板。用工場所完成該模板然后提交給審核員。
如果向場所要求的預審信息沒有被提供，正常情況下，審核不應進行。審核員應向場所明確說明該信息是進行審核所必需的并明確提交該信息的最后期限。
注意：
• 發(fā)送預審信息給場所時，應要求場所提交其完成的SAQ給審核員。Sedex SAQ也包含審核員計劃審核所必須的場所概況信息。
• 為了為審核的計劃和準備提供協(xié)助，SSF制定了“SMETA 預審核信息指南”該文件/信息通常由審核員發(fā)送，被審核場所通常會在SMETA審核之前至少2周時間收到。審核員可以使用Sedex格式或者開發(fā)自己的格式。
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